4.4. Правила профессиональной этики членов органов, должностных лиц и сотрудников СРО. Предупреждение и урегулирование конфликта интересов

4.4.1. В соответствии с ч.6, ст. 19 Закона № 223-ФЗ, Разделом 11 Устава и иными внутренними документами СРО1 предусматриваются меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.

В этом случае под конфликтом интересов понимается ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) лица, участвующего в органах СРО, являющегося ее должностным лицом или сотрудником, влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение им должностных (служебных) обязанностей (осуществление полномочий).

4.4.2. Личная заинтересованность возникает при осуществлении СРО сделок с лицами, связанными с членами ее органов, должностными  лицами и сотрудниками следующим образом:

  1. Состоящими с ними в близком родстве или свойстве (родителями, супругами, детьми, а также братьями, сестрами, детьми супругов и супругами детей).
  2. Являющиеся гражданами или организациями, с которыми члены органов СРО, ее должностные лица и сотрудники и лица, состоящие с ними в близком родстве или свойстве,  связаны имущественными, корпоративными или иными близкими отношениями.

4.4.3.  Под взаимодействием с заинтересованностью понимаются не только сделки, совершаемые СРО со связанными лицами, определенными в п. 4.4.2 на основании гражданско - правовых договоров, но и все виды взаимодействия, осуществляемые СРО с кооперативами – участниками, осуществляемые СРО в период их членства, а также обобщение, анализ и иное использование результатов такого взаимодействия.

4.4.4. В сложившемся обиходе взаимодействия СРО с кооперативами – участниками и иными контрагентами под личной заинтересованностью членов органов СРО, ее должностных лиц, сотрудников понимается возможность получения  ими:

  1. Доходов в виде денег, иного имущества, в том числе имущественных прав, услуг имущественного характера, результатов выполненных работ или каких-либо выгод (преимуществ).
  2. Нематериальных преимуществ и выгод, обусловленных корпоративными и иными связями с участником взаимодействия. 
  3. Доходов и преимуществ в результате несанкционированного использования конфиденциальной служебной информации.

4.4.5. Сделка или иное взаимодействие, содержащее конфликт интересов или несущее угрозу его возникновения, могут быть совершены только после одобрения уполномоченным органом СРО.

4.4.6. Как только станет известно о личной заинтересованности, члены органов, должностные лица и сотрудники СРО обязаны уведомить уполномоченный орган СРО о наличии заинтересованности, которая привела, или создает угрозу возникновения конфликта интересов. При невозможности незамедлительного сообщения о личной заинтересованности, сообщение об этом направляется не позднее одного рабочего дня, следующего за днем устранения причины, по которой отсутствовала возможность сообщить о возникновении личной заинтересованности.

При этом:

  1. Члены правления и директор сообщают о наличии заинтересованности Председателю правления.
  2. Члены специализированных органов – Контрольной и Дисциплинарной комиссий сообщают о своей заинтересованности соответственно председателям Контрольной и дисциплинарной комиссий.
  3. Сотрудники СРО сообщают о своей заинтересованности директору. 

Уведомление представляется заинтересованным в соответствующий орган в письменном виде лично. Члены правления сообщают о наличии личной заинтересованности посредством используемой в СРО системы ЭДО.

Уведомления регистрируются в журнале сообщений «о наличии личной заинтересованности», который ведется каждым органом, определенным в п.п. «a»-«c» уполномоченным рассматривать соответствующие уведомления.

4.4.6. Руководитель соответствующего органа обязан рассмотреть поступившее к нему уведомление не позднее трех рабочих дней, следующих за днем его регистрации и принять одно из следующих решений:

  1. Признать, что при исполнении должностных обязанностей лицом, направившим уведомление, конфликт интересов отсутствует.
  2. Признать, что при исполнении должностных обязанностей лицом, направившим уведомление, личная заинтересованность приводит или может привести к конфликту интересов.
  3. Признать, что лицом, направившим уведомление, не соблюдались требования об урегулировании конфликта интересов;
  4. О необходимости рассмотрения уведомления соответственно на заседании Правления, Контрольной, Дисциплинарной комиссии или о принятии распорядительного документа Директором.

4.4.7. Решение, об отсутствии  конфликта интересов принимается, если даже при наличии формальных оснований, будет установлено отсутствие влияния или возможности влияния личной заинтересованности на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение членом органа, должностным лицом или сотрудником СРО своих должностных обязанностей.

4.4.8. Решение, о том, что личная заинтересованность приводит или может привести к конфликту интересов, принимается, если будет установлено должностным лицом или сотрудником СРО несоблюдение своих должностных обязанностей, личная заинтересованность приводит или может привести к конфликту интересов и при этом отсутствует необходимость дополнительного коллегиального рассмотрения уведомления на заседании соответствующего органа СРО.

В этом случае руководитель соответствующего коллегиального органа или директор  принимает меры или обеспечивает принятие мер по предотвращению и урегулированию конфликта интересов либо рекомендует лицу, направившему уведомление, принять такие меры.

4.4.9. Решение о несоблюдении заинтересованным лицом требований об урегулировании конфликта интересов передается в Правление или директору для принятия мер. При этом председателю правления или директору рекомендуется вынести виновному лицу предупреждение о недопустимости несоблюдения требований об урегулировании конфликта интересов и (или) применить меру, предусмотренную ст. 51  «Положения о мерах».

4.4.10. При принятии решения о необходимости рассмотрения уведомления соответственно на заседании Правления, Контрольной, Дисциплинарной комиссии или о принятии распорядительного документа, руководителем вопрос об урегулировании конфликта интересов включается в повестку дня ближайшего заседания соответствующего органа или принимается к незамедлительному разрешению директором.

4.4.11. Мерами по предотвращению и урегулированию конфликта интересов являются:

  1. Предложение члену органов, должностному лицу или сотруднику СРО отказаться от полученной или предполагаемой к получению выгоды, явившейся причиной возникновения конфликта интересов.
  2. Усиление контроля за исполнением членом органов, должностным лицом или сотрудником СРО должностных обязанностей, при выполнении которых может возникнуть конфликт интересов.
  3. Ограничение доступа члена органов, должностного лица или сотрудника СРО к конкретной информации, обладание которой может привести к конфликту интересов;
  4. Отстранение члена органов, должностного лица или сотрудника СРО от исполнения обязанности, которое приводит или может привести к возникновению конфликта интересов, а также от участия в обсуждении и процессе принятия решений по урегулированию конфликта интересов.
  5. Изменение должностных обязанностей должностных лиц и сотрудников СРО.
  6. Отстранение должностного лица или сотрудника СРО от исполнения должностных обязанностей (отдельных должностных обязанностей) до устранения условий возникновения конфликта интересов или его урегулирования.
  7. Иные меры, направленные на предотвращение или урегулирование конфликта интересов, в т.ч.,  распределение  должностных обязанностей так, чтобы одному и тому же сотруднику или консультанту не предоставлялось право: 
  • Готовить заключения, принимать решения и подписывать документы, связанные с осуществлением функций СРО, главным образом – в отношении кооперативов – участников.
  • Курировать деятельность кооперативов – участников, предоставлять консультационные и информационные услуги одновременно с участием в работе контрольной или дисциплинарной комиссии, рассматривающих вопросы деятельности курируемых кооперативов.
  • Единолично оценивать достоверность и полноту документов и информации, представляемых кредитным кооперативом при вступлении и в процессе членства в СРО.

1 В т.ч. настоящими стандартами, Антикоррупционной политикой, Положением о конфиденциальной служебной информации.