Задача 2. Внесение изменений во внутренние стандарты СРО, обязательное наличие которых регламентировано ст. 6 Федерального закона от 13.07.2015 г. № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"

В связи с реорганизацией СРО в целях унификации лучших практик необходимо осуществить мероприятия по внесению изменений во внутренние стандарты СРО, предусмотренные ст. 6 Федерального закона от 13.07.2015 г. № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", а именно:

Наименование мероприятия

Срок исполнения

1.1.

Разработка проекта обновленного Внутреннего стандарта о членстве в СРО

не позднее 10 рабочих дней до момента завершения реорганизации

1.2.

Направление в Банк России проекта обновленного Внутреннего стандарта о членстве в СРО с целью получения возможных замечаний и предложений

не позднее 5 рабочих дней до момента завершения реорганизации

1.3.

Утверждение Внутреннего стандарта о членстве в СРО

не позднее дня, следующего за днем завершения реорганизации

2.1.

Разработка проекта обновленного Внутреннего стандарта о порядке проведения СРО проверок

не позднее 10 рабочих дней до момента завершения реорганизации

2.2.

Направление в Банк России проекта обновленного Внутреннего стандарта о порядке проведения СРО проверок с целью получения возможных замечаний и предложений

не позднее 5 рабочих дней до момента завершения реорганизации

2.3.

Утверждение Внутреннего стандарта о порядке проведения СРО проверок

не позднее 5 рабочих дней с момента завершения реорганизации

3.1.

Разработка проекта обновленного Внутреннего стандарта о системе мер воздействия и порядке их применения

не позднее 10 рабочих дней до момента завершения реорганизации

3.2.

Направление в Банк России проекта обновленного с целью получения возможных замечаний и предложений

не позднее 5 рабочих дней до момента завершения реорганизации

3.3.

Утверждение Внутреннего стандарта о системе мер воздействия и порядке их применения

не позднее 5 рабочих дней с момента завершения реорганизации

4.1.

Разработка проекта обновленного Внутреннего стандарта о требованиях к деловой репутации должностных лиц СРО

не позднее 10 рабочих дней до момента завершения реорганизации

4.2.

Направление в Банк России проекта обновленного Внутреннего стандарта о требованиях к деловой репутации должностных лиц СРО

не позднее 5 рабочих дней до момента завершения реорганизации

4.3.

Утверждение Внутреннего стандарта о требованиях к деловой репутации должностных лиц СРО

не позднее 5 рабочих дней с момента завершения реорганизации

5.1.

Разработка проекта обновленного Внутреннего стандарта о правилах профессиональной этики работников СРО

не позднее 10 рабочих дней до момента завершения реорганизации

5.2.

Направление в Банк России проекта обновленного Внутреннего стандарта о правилах профессиональной этики работников СРО

не позднее 5 рабочих дней до момента завершения реорганизации

5.3.

Утверждение Внутреннего стандарта о правилах профессиональной этики работников СРО

не позднее 5 рабочих дней с момента завершения реорганизации

Внутренние стандарты  и внутренние документы СРО должны соответствовать требованиям Гражданского кодекса Российской Федерации, Федеральному закону от 13 июля 2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», Федеральному закону Российской Федерации от 12 января 1996 г. № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях», Федеральному закону Российской Федерации от 18 июля 2009 г.№ 190-ФЗ «О кредитной кооперации», иным федеральным законам, нормативным правовым актам Российской Федерации, нормативным актам Центрального банка Российской Федерации и УставуСРО.

  1. Внутренний стандарт о членстве регулирует отношения сторон: СРО и ее членов,и должен включать в себя порядок приема в СРО новых членов, порядок прекращения членства в СРО, устанавливать права и обязанности членов СРО и порядок документального оформления членства в СРО, устанавливать размер, порядок расчёта и уплаты взносов в СРО.

2. Внутренний стандарт о порядке проведения СРО проверок регулирует деятельность СРО по организации и осуществлению контроля за деятельностью своих членов в части соблюдения ими требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, в том числе требований, установленных Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 18.07.2009 г. № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» и иными федеральными законами, нормативными актами Банка России и иных государственных органов, положений своих уставов и иных своих локальных внутренних нормативных актов, правил, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО. Внутренний стандарт о порядке проведения СРО проверок устанавливает цель, принципы и порядок организации и осуществления контроля за деятельностью членов СРО,  этические требования при осуществлении контрольной деятельности, определяет порядок, формы и периодичность контрольных мероприятий, требования к оформлению результатов контрольных мероприятий, права и обязанности контрольного органа СРО и членов СРО в процессе контрольной деятельности, порядок обжалования результатов проверки членами СРО.

            3. Внутренний стандарт о системе мер воздействия и порядке их применения регулирует порядок применения мер дисциплинарного воздействия к своим членам и включает в себя цели, задачи и принципы применения СРО мер дисциплинарного воздействия к своим членам, нарушившим требования законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО, виды мер дисциплинарного воздействия, применяемые к членам СРО, нарушившим требования законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО, описание порядка производства по делам о дисциплинарных нарушениях, сроки производства по делам о дисциплинарных нарушениях, перечень нарушений с установленными видами мер дисциплинарного воздействия, порядок оформления решений дисциплинарного органа, порядок обжалования решений дисциплинарного органа, порядок исполнения решений дисциплинарного органа.

 

4. Внутренний стандарт о требованиях к деловой репутации должностных лиц СРО включает в себя перечень должностных лиц, требования к деловой репутации должностных лиц СРО, ответственность должностных лиц.

5. Внутренний стандарт о правилах профессиональной этики работников СРО регулирует правила поведения работников СРО и  включает в себя свод правил и процедур, обязательных для соблюдения работниками СРО, а также санкции, применяемые к нарушителям за неисполнение указанных правил и процедур, и устанавливает стандарты профессиональной этики.

Таблица мероприятий для оценки результатов от изменения Внутреннего стандарта о порядке проведения СРО проверок

Наименование мероприятия

Срок исполнения

1.

Представление в Банк России решений контрольного органа о назначении проведения проверок в отношении не менее 5 членов СРО (выборочно)1

Ежеквартально,

не позднее:

31.12.2020

31.03.2021

30.06.2021

2.

Представление в Банк России запросов, направляемых СРО в целях получения документов в рамках проведения проверок в отношении не менее 5 членов СРО (выборочно)1

Ежеквартально,

не позднее:

31.12.2020

31.03.2021

30.06.2021

3.

Представление в Банк России актов, составленных по результатам проведенных СРО проверок, включая приложения к ним, а также сведений, информации и материалов, на основании которых были проведены проверки, в отношении не менее 5 членов СРО (выборочно)1

Ежеквартально,

не позднее:

31.12.2020

31.03.2021

30.06.2021

4.

Представление в Банк России возражений, поступивших от кооперативов – участников в отношении актов, составленных по результатам проведенных проверок их деятельности (при наличии)

Ежеквартально,

не позднее:

31.12.2020

31.03.2021

30.06.2021

Таблица мероприятий для оценки результатов от изменения Внутреннего стандарта о системе мер воздействия и порядке их применения

Наименование мероприятия

Срок исполнения

1.

Представление в Банк России протоколов заседаний дисциплинарного органа, составленных в ходе рассмотрения дел о дисциплинарных нарушениях в отношении не менее 5 членов СРО(выборочно)1

Ежеквартально,

не позднее:

31.12.2020

31.03.2021

30.06.2021

2.

Представление в Банк России решений дисциплинарного органа, вынесенных по результатам рассмотрения дел о дисциплинарных нарушениях, в отношении не менее 5 членов СРО (выборочно)1

Ежеквартально,

не позднее:

31.12.2020

31.03.2021

30.06.2021

3.

Представление в Банк России решений, вынесенных в отношении кооперативов – участников, не исполнивших ранее вынесенные решения по результатам рассмотрения дел о дисциплинарных нарушениях (при наличии в отчетном квартале)

Ежеквартально,

не позднее:

31.12.2020

31.03.2021

30.06.2021