2. ОСНОВНЫЕ ЦЕЛИ ДИСЦИПЛИНАРНОЙ КОМИССИИ И ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫЕ ЕЮ ФУНКЦИИ

  1. Целью деятельности Дисциплинарной комиссии является полное, всестороннее, объективное рассмотрение материалов, свидетельствующих о несоблюдении кооперативами – участниками требований Закона № 190-ФЗ и изданных в соответствии с ним нормативных актов Банка России, иного законодательства, регулирующего деятельность с участием кредитных кооперативов, Базовых стандартов, принятых в СРО внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО.
  2. Цель деятельности Дисциплинарной комиссии достигается посредством решения следующих задач:
  1. Обеспечение соблюдения кооперативами - участниками требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО.
  2. Обеспечение соблюдения кооперативами – участниками, должностными лицами и сотрудниками СРО норм и правил корпоративного взаимодействия, добросовестного и разумного поведения во взаимоотношениях между собой, со своими пайщиками и контрагентами.
  3. Организация и исполнение дисциплинарного производства, в ходе которого совместно с кооперативом – участником, которому вменяется нарушение, исследуются обстоятельства нарушения, устанавливаются вина кооператива в совершении нарушения, его опасность, наличие факторов, отягощающих или смягчающих ответственность за совершение нарушения, и выносится решение о применении дисциплинарной меры.
  4. Обобщение практики дисциплинарных нарушений, обстоятельств их совершения, характера и последствий, эффективности примененных мер, разработка, совместно с другими органами СРО, типологических моделей, методических рекомендаций по профилактике нарушений.       
    1. Рассмотрение информации о преступлениях и административных правонарушениях, допущенных кооперативами - участниками, их должностными лицами, должностными лицами и работниками СРО не относится к компетенции Дисциплинарной комиссии. Но такая информация, в т.ч. полученная из открытых источников, по практике кредитных кооперативов и иных финансовых организаций, используется при разработке типологических моделей и методических рекомендаций, разрабатываемых с участием дисциплинарной комиссии в целях профилактики нарушений.
    2. Председатель и члены Дисциплинарной комиссии исполняют свои функции на безвозмездной и добровольной основе, добросовестно и разумно. Сотрудники СРО, входящие в состав Дисциплинарной комиссии, не получают вознаграждение за осуществление трудовых функций, связанных с участием в дисциплинарной комиссии.

2.3.1. Председатель Дисциплинарной комиссии осуществляет следующие функции:

  • Организует и руководит деятельностью Дисциплинарной комиссии.
  • Информирует органы и должностных лиц СРО о деятельности Дисциплинарной комиссии и принятых ею решениях.
  • Запрашивает у органов и должностных лиц СРО, специализированного органа – Контрольной комиссии, кооперативов – участников, третьих лиц документы и информацию, необходимую для выполнения целей и осуществления функций комиссии. Пользуется иной информацией, полученной из доступных источников, способствующей объективному и всестороннему дисциплинарному производству и применению справедливой меры.

Полученные таким образом документы и информация выносится на открытое коллегиальное обсуждение членов дисциплинарной комиссии совместно с кооперативом, которому вменяется совершение нарушения и, в установленных случаях и (или) при необходимости – иными лицами, приглашенными для участия в дисциплинарном разбирательстве.

  • Представляет Дисциплинарную комиссию во взаимоотношениях с органами СРО, кооперативами – участниками, третьими лицами. Подписывает все документы, издаваемые Дисциплинарной комиссией.
  • Обеспечивает взаимодействие членов Дисциплинарной комиссии с органами и должностными лицами СРО, органами и должностными лицами кооперативов - участников.
  • Выполняет иные функции, необходимые для обеспечения деятельности Дисциплинарной комиссии, упорядочения деятельности кооперативов – участников, пресечения и профилактики нарушений.
    1. Председатель и члены дисциплинарной комиссии назначаются правлением на 3 (три) года. Полномочия Председателя и члена дисциплинарной комиссии могут быть продлены по решению правления на очередной трехлетний срок неограниченное количество раз.
    2. К членам дисциплинарной комиссии предъявляются следующие квалификационные требования:
  1. Наличие высшего образования. Предпочтителен, но не определяющий профиль высшего образования в сфере экономики, финансов, юриспруденции.
  2. Стаж работы по специальности не менее трех лет. Предпочтителен, но не определяющий профиль высшего образования в сфере экономики, финансов, юриспруденции.
  3. Отсутствие не снятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
  4. Владение навыками осуществления деятельности в сфере кредитной кооперации, полученными в процессе практической деятельности и (или) в порядке самообразования.  

2.7. По решению Правления, членство в Дисциплинарной комиссии может быть прекращено:

  • в случае, если член комиссии не явился на заседание без уважительной причины более 2 (двух) раз подряд или оказался не в состоянии выполнять свои функции;
  • при обнаружении конфликта интересов члена комиссии или его заинтересованности в разрешении дела, если он пренебрег установленной в СРО процедурой предупреждения и урегулирования конфликта интересов;
  • в связи с систематическими нарушениями принятого в СРО внутреннего стандарта «Коллективные стандарты профессиональной деятельности и деловой этики»;
  • в связи с прекращением членства в СРО кооператива, представитель которого участвует в дисциплинарной комиссии или прекращением трудовых отношений с СРО сотрудника, являющегося членом дисциплинарной комиссии.
  • по собственному желанию члена комиссии;
  • по иным мотивированным основаниям. 

Представление о прекращении членства в Дисциплинарной комиссии по основаниям, предусмотренным абз. 2-4, 6 подается в Правление председателем Дисциплинарной комиссии. Член дисциплинарной комиссии, добровольно прекращающий свои полномочия по собственному желанию, самостоятельно подает заявление об этом в правление.

Членство в Дисциплинарной комиссии прекращается по решению Правления с одновременным назначением нового члена комиссии.

2.8. Заявление члена комиссии или ее Председателя о прекращении членства лица в Дисциплинарной комиссии направляется на имя Председателя Правления.

2.9. Информация о персональном составе Дисциплинарной комиссии и изменениях в нем, а также информация о ее деятельности и принятых ею решениях размещается на сайте СРО в сети Интернет по ссылке: http://www.sro-sodeystvie.ru/info/organy/organ-1673.

2.10.В целях предотвращения угрозы возникновения и урегулирования конфликта интересов, члены Дисциплинарной комиссии обязаны заявить самоотвод, если у них имеется заинтересованность в деятельности кооператива – фигуранта дисциплинарного разбирательства.

 Основаниями для отвода и самоотвода являются обстоятельства, при которых член Дисциплинарной комиссии:

  1. Является представителем заявителя или кооператива, привлекаемого к дисциплинарной ответственности.
  2. Находится в материальной или иной зависимости от привлекаемого к дисциплинарной ответственности кооператива и (или) должностных лиц этого кооператива.
  3. Прямо или косвенно заинтересован в результатах рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении.
  4. Несет иные признаки, вызывающие сомнение в его беспристрастности.

Процедура предупреждения и урегулирования конфликта интересов предусмотрена разделом 4.4 внутреннего стандарта СРО «Коллективные стандарты профессиональной деятельности и деловой этики».

2.11. Дисциплинарная комиссия ежегодно не позднее декабря текущего года, а также по мере необходимости – по запросам Правления, отчитывается перед Правлением о своей деятельности. В ежегодном отчете Правлению обобщается годовая практика работы дисциплинарной комиссии, систематизируется интенсивность дисциплинарных разбирательств по характерным нарушениям, примененные меры и дается оценка их эффективности.

На основании отчета дисциплинарной комиссии Правление оценивает действенность принятой в СРО дисциплины и, при необходимости ее совершенствования, определяет направления такого совершенствования и поручает Директору разработать необходимые меры, повышающие мотивацию кооперативов – участников, должностных лиц и сотрудников СРО в соблюдении регламентов деятельности и дисциплины членства, предложив соответствующие изменения и дополнения во внутренние стандарты и иные внутренние документы СРО.

2.12. Председатель и члены Комиссии, следуя Положению о конфиденциальной служебной информации, охраняемой СРО «Содействие», обязаны обеспечить конфиденциальность служебной информации, к которой они получили доступ в связи с работой в Дисциплинарной комиссии. Члены Комиссии несут ответственность за соблюдение установленного режима охраны конфиденциальной служебной информации.

Председатель Комиссии ответственен за обеспечение режима охраны конфиденциальной служебной информации, защиты от ее несанкционированного использования и утраты. За исключением открыто публикуемых результатов дисциплинарного производства, Председатель Комиссии хранение всех использованных в дисциплинарном производстве документов в режиме ограниченного доступа.